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内部控制存在缺陷,先锋期货被责令改正

2023-08-03 04:38:40 来源:金融界


(资料图片)

8月2日,深圳证监局对先锋期货股份有限公司(“先锋期货”)采取责令改正措施。

经检查,先锋期货对互联网营销活动管理不到位,未规定第三方互联网合作平台准入条件,未对互联网营销活动实施有效管控,反映出先锋期货公司内部控制存在缺陷。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。深圳证监局决定,对先锋期货采取责令改正的监管措施。要求先锋期货应高度重视,建立健全制度,加强互联网营销活动全链条管理,切实保护交易者合法权益,并于收到本决定书之日起15日内提交书面整改报告。

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